EAM-EXCHANGE
Bis Ende 2022 besteht ein erhöhter Bedarf, für Zusammenschlüsse und Übernahmen im Bereich der unabhängigen Vermögensverwaltung. Besonders die grösseren Vermögensverwaltungen sind durch ihre grössere Visibilität im Vorteil.
Mit dem ASSET MANAGER Magazin, ist es auch kleinen und mittelgrossen Einheiten möglich sich zu positionieren und gleichgesinnte Geschäftspartner zu finden.
Das kombinierte Angebot von physischem Magazin und EAM-Exchange Online-Plattform bieten den den Parteien eine ideale Plattform sich zu präsentieren.
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ABOUT US
Gegründet am
1. Januar 2011
Hauptsitz
Flurstrasse 33, 8302-Kloten
Niederlassung/-en
keine
Rechtsform
Aktiengesellschaft, Aktienkapital CHF 475'000, voll einbezahlt
50'000 Aktien nominal CHF 1
8'500 Aktien nominal CHF 50
Eigentümer
11 Aktionäre
Geschäftsführer
Roger Fromm
Mitarbeiter
keine
Aufsicht
PolyReg, ab 2021/22 OSFIN
Ombudsstelle
FINSOM
Depotbanken
➤ Bank zweiplus
➤ Corner Bank
➤ PostFinance
➤ Strateo
➤ Swissquote
➤ Zuger Kantonalbank
REQUIREMENTS
Erfahrung
Der neue Partner muss entweder SRO-reguliert sein oder mindestens 10 Jahre Berufserfahrung als Portfoliomanager, Private Banker oder in einer vergleichbaren Tätigkeit im Finanzbereich vorweisen.
Assets
Keine Mindestanforderung.
Ausländische Kunden
Abhängig von der Depotbank.
Anlagepolitik
➤ Innerhalb der Anlagerichtlinien und des Risikoprofils des Kunden.
➤ Innerhalb Anlageuniversum und Philosophie von INVESTORY.
Cross-Border
Keine Geschäftsreisen ins Ausland.
Infrastruktur
-
Lokation
Es werden keine Räumlichkeiten von INVESTORY zur Verfügung gestellt. Termine mit Kunden können
➤ online,
➤ beim Kunden selbst,
➤ in den Räumlichkeiten der Bank oder
➤ in gemieteten Räumlichkeiten wie z.B. Regus, Spaces usw.
durchgeführt werden.
Arbeitsplatz
Es werden keine Räumlichkeiten von INVESTORY zur Verfügung gestellt. Der Arbeitsplatz kann
➤ im Home Office oder
➤ in einem selber gemieteten Büro
eingerichtet werden.
Unterlagen
➤ Lebenslauf
➤ Betreibungsauskunft
➤ Strafregisterauszug
➤ SRO-Prüfbericht
Aufnahmeprozess
➤ Zusendung der Unterlagen
➤ Persönliches Gespräch
➤ Einschätzung GwG-Risiken
➤ Konditionen abstimmen
➤ Depotbanken abstimmen
➤ Vertragsabschluss
Compliance-Prüfung
Die Kunden des Partners müssen auf das GwG-Risiko geprüft werden. Diese Prüfung kann der Partner selber durchführung, ohne dass dieser die Kundendaten preisgeben muss.
PARTICIPATION
Einkauf
Ein Aktieneinkauf wird nicht vorausgesetzt, ist aber auch nicht ausgeschlossen.
Zeichnungsrecht
Ein Eintrag im Handelsregister setzt den Einkauf in die Gesellschaft voraus.
Position, Titel
➤ Einkauf = Partner
➤ ohne Einkauf = nach Absprache
Stimmrecht
1 Stimmrecht pro Aktie
ADVANTAGES
Eigenes Onlineportal
Eigene Plattform mit Anbindung an die Depotbanken
➤ Login für Kunden
➤ täglich aktuelle Portfolio-Daten
➤ täglich aktuelle Portfolio-Kennzahlen
Reporting per E-Mail
Der Kunde kann selber E-Mail-Benachrichtigung einstellen.
➤ Gewinn und Verlust Benachrichtungen bei x %
➤ Reporting monatlich, vierteljährlich, jährlich
➤ Eine Kopie der Benachrichtigung geht automatisch an den Berater
Compliance & Risk-Management
Eigenes Compliance & Risk-Management-Tool. Die Arbeiten werden online ausgeführt und vom System geloggt und kann jederzeit nachgewiesen werden.
➤ Complianceaufwand wird um 50% bis 90% reduziert
➤ Risiko-Management und Compliance ist sichergestellt
➤ Durchführung und Prüfung mit Protokoll und Log
➤ Online Zugriff auf Dokumente für: a) Bank b) Kunde und c) Prüfer
Dokumenten-Aufbewahrung
Auf der INVESTORY-Plattform können Dokumente sicher aufbewahrt werden, wie zum Beispiel Vorsorgeauftrag, Patientenverfügung, Finanzplan, Testament, Versicherungspolicen, Kaufverträge und so weiter.
Onboarding-Support
➤ Anlagesvorschlag-Tool
➤ Risiko-Analyse-Tool
Depotbanken-Flexibilität
Der Partner kann seine Depotbanken behalten.
Es stehen auch die erwähnten Depotbanken zur Verfügung.