COMPLIANCE-OFFICER

OUTSOURCING

Statt Compliance- und Risiko-Management Prüfungen selber durchzuführen, kann ein Vermögensverwalter diese Aufgabe an einen externen IGUV-Compliance-Dienstleister delegieren.

IGUV stellten ein webbasiertes Tool zur Verfügung um diese Aufgaben online durchführen zu können. Der mit der Prüfung beauftragte, externe Compliance-Dienstleister muss hierzu nicht mehr physisch beim Vermögensverwalter vorbeikommen um die Unterlagen zu prüfen, sondern kann sämtliche Aufgaben und Prüfungen am Computer erledigen.

IGUV übernimmt 1:1 die Vorgaben des Vermögensverwalter. Dieser defeniert in seinem Organisationsreglement, welche Unterlagen, welchen Prüfungen, in welchem Detail und welcher Periodizität geprüft werden müssen.

LEISTUNGSUMFANG

Im Outsourcing-Angebot enthalten sind

  • Die Einrichtung des Online-Compliance-Tools, gemäss Vorgaben.
    Je ein Setup:
    - Dokumente pro Depotbank
    - Dokumente uVV
    - Risiko-Management uVV

  • Anpassungen am Setup. Wenn z.B. Bank oder uVV neue Dokumente erstellt, welche ersetzt werden müssen.

  • Online-Schulung für alle Mitarbeiter und den Compliance-DiestleisterTool-Anbieter

  • Support bei Fragen zum Tool

  • Regelmässige Updates

  • Ein Login für jeden Mitarbeiter

  • Prüfung ob Verträge und Dokumente vollständig und korrekt ausgefüllt wurden.

  • Prüfung ob alle Unterschriften vorhanden und gültig sind.

  • GwG Prüfungen gemäss Vorgaben.

  • Check ob Anlagerichtlinien in Bezug auf Risikobereitschaft- und Risikofähigkeit passen.

  • Prüfung ob Informations- und Transparenzpflichten gemäss Vorgaben eingehalten werden.

  • Durchführung der Checks im Zusammenhang mit KYC und Identifikation.

  • Risikobasierte Prüfungen, wie z.B. Einhaltung der Anlagerichtlinien.

  • Durchführung der Revision mit dem Revisor der Aufsichtsorganisation.

  • Ansprechperson für alle Compliance-Fragen, gegenüber Aufsicht, Behörden und Regulator.

  • Einreichung der Revisionsaufschübe, wenn möglich.

  • Terminierung und Überwachung allfälliger Mängeln im System.

  • Erstellung eines Compliance-Reportings gemäss Vorgabe.

Kann nicht delegiert werden

  • Bereinigung von Compliance-Mängel, z.B. fehlende Informationen, Unterschriften oder neue Dokumente beim Kunden einholen. Tätigkeiten, welche einen Kontakt mit dem Kunden erfordern.

 

Optional dazu kostenpflichtige Dienstleistungen nach Aufwand

  • Einscannen der Unterlagen und Hochladen in das Compliance-Tool.

  • Beratungsdienstleistungen z.B. Unterstützung zur Erlangung der FINMA-Lizenz.

  • Prüfung der Dokumente und Verträge hinsichtlich FIDLEG und FINIG konformität.

  • Ausarbeitung und Einreichung von Änderungsgesuchen, sowie Meldungen an FINMA, AO, ...

  • White-Labeling im Look und CI der Webseite des uVV

  • Einbindung auf die Webseite des uVV

Weitere Informationen zum Compliance-Tool als PDF.

RECHNER

Diese Dienstleistung steht nur IGUV-Mitgliedern zur Verfügung.