Im Hinblick auf den Anschluss an die Aufsichtsorganisation (AO) und die Erlangung der Bewilligung von der FINMA als Vermögensverwalter oder Trustee im Sinne von Art. 17 FINIG unterstützen wir Sie dabei, sämtliche gesetzlichen Anforderungen und die Erwartungen der Aufsicht zu erfüllen.
Der offerierte Fixpreis von CHF 10’800 inkl. 10% Rabatt bezieht sich auf typische mittlere Institute. Annahme: fünf oder weniger Vollzeitstellen, bis 50 Kundenbeziehungen, bis CHF 120 Mio. AuM, bis 5 Depotbank-beziehungen, klassisches UVV- Geschäftsmodell ohne untypische Zusatzdienstleistungen und ohne aussergewöhnliche Geschäftsrisiken (z.B. hohe Cross-Border-Risiken).
Bei grösseren Instituten mit höherer Anzahl Mitarbeitende, höheren Vermögenswerten, mehr Kundenbeziehungen, komplexerem Geschäftsmodell und/oder höheren Risiken gilt der oben beschriebene Katalog mit Fixpreis und Rabatt als Ausgangspunkt für eine nach oben angepasste Kostenvereinbarung unter Berücksichtigung der konkreten Verhältnisse. Der offerierte Rabatt beträgt in diesen Fällen entsprechend ebenfalls 10% des berechneten Projekthonorars (z.B. Rabatt von CHF 1’500 bei einem berechneten Projekthonorar von CHF 15’000). Auf Basis dieses Offerings wird mit dem IGUV-Mitglied eine individuelle Auftragsbestätigung festgelegt. Dabei wird vorausgesetzt, dass der Vermögensverwalter substanziell und zeitnah bei der Erstellung der erforderlichen Dokumentation und der Abarbeitung der definierten To-do-Liste mitwirkt.
